Yvonne Laufer
Angestellt, Senior Specialist - Group Compliance, Global Special Reviews & Analysis, Commerzbank AG
Frankfurt, Deutschland
Werdegang
Berufserfahrung von Yvonne Laufer
Bis heute 2 Jahre und 4 Monate, seit März 2022
Senior Specialist - Group Compliance, Global Special Reviews & Analysis
Commerzbank AGSteuerung und Durchführung unabhängiger, unternehmensinterner Sonderuntersuchungen bei Verdacht auf wirtschaftskriminelle Sachverhalte oder schwerwiegende Pflichtverstöße im Arbeitsverhältnis. Planung, Vor- und Nachbereitung sowie operative Durchführung von Sonderuntersuchungen und/oder die Steuerung der dafür beauftragten Dienstleister. Umgang mit Aufsichts- und Strafverfolgungsbehörden. Erstellung beweiskräftiger Dokumentation sowohl für gerichtliche als auch für außergerichtliche Auseinandersetzungen.
5 Jahre und 1 Monat, Feb. 2017 - Feb. 2022
Head of Financial Crime, AML & Sanctions Reviews Group Compliance
Commerzbank AGPlanung, Koordination, Durchführung und Dokumentation von Compliance Reviews/AML & Sanctions in den inländischen und ausländischen Filialen und Tochtergesellschaften der Bank zur Bewertung der Angemessenheit und Wirksamkeit des gesamthaften AML & Sanctions-Rahmenwerks. Aufbau und Weiterentwicklung der Einheit, Mitarbeiter und globalen schriftlich fixierten Ordnung. Beratung der inländischen und ausländischen Filialen und Tochtergesellschaften der Bank. Zusammenarbeit mit Aufsichtsbehörden.
3 Jahre und 9 Monate, Mai 2013 - Jan. 2017
Compliance Senior Advisor, Center of Competence / Business Advisory Sanctions
Commerzbank AGUmsetzung von Embargos/ Finanzsanktionen (EU/OFAC) im Konzern, Umsetzung der Global Sanctions Policy konzernweit, Weiterentwicklung und Umsetzung geschäftspoltischer Entscheidungen im Sanktionsumfeld, Betreuung der asiatischen Konzerneinheiten und der Bereiche Privat- und Geschäftskunden/ Wealth Management sowie weiterer Tochterunternehmen im Hinblick auf Sanktionsthemen, Durchführung von Desk Reviews und der Gefährdungsanalyse im Bereich Finanzsanktionen, Ansprechpartner für in- und externe Prüfer
3 Monate, Sep. 2016 - Nov. 2016
Compliance Senior Advisor, Center of Competence / Business Advisory Sanctions
Commerzbank AG, Filiale Hong Kong
Compliance Anti Financial Crime - Einsatz in der Filiale Hong Kong im Rahmen einer Enforcement Action der lokalen Aufsichtsbehörde
3 Jahre und 4 Monate, Jan. 2010 - Apr. 2013
Compliance Advisor, Financial Crime and Sanctions
Commerzbank AGUmsetzung von Embargos und Finanzsanktionen (EU-Verordnungen/OFAC) im Konzern, Umsetzung der Global Sanctions Policy konzernweit, Betreuung aller asiatischen Konzerneinheiten sowie der Bereiche Retail Banking und Wealth Management im Inland im Hinblick auf Sanktionsthemen, Durchführung der Gefährdungsanalyse im Bereich Sanktionen, Betreuung und Weiterentwicklung des sanktionsbezogenen Richtlinien- und Anweisungswesens
2 Monate, Juli 2012 - Aug. 2012
Compliance Advisor, Financial Crime and Sanctions
Commerzbank AG, Filiale New York
Einsatz in der Filiale New York, Compliance Sanctions
1 Monat, Okt. 2010 - Okt. 2010
Compliance Advisor, Financial Crime and Sanctions
Commerzbank AG, Filiale New York
Einsatz in der Filiale New York, Compliance Sanctions
1 Monat, Aug. 2010 - Aug. 2010
Compliance Advisor, Financial Crime and Sanctions
Commerzbank AG, Filiale New York
Einsatz in der Filiale New York, Compliance Sanctions
Umsetzung gesetzlicher Auflagen zur Geldwäscheprävention u. der Vorschriften aus AWG, AWV, KWKG, EU-VOs, Dual-Use-VO, US-Sanktionen(OFAC), Anti-Boykott-Regelung + globalen Compliancevorgaben im Konzern / Erstellung + Pflege konzernweiter Standards zur Verhinderung von Geldwäsche/Terrorismusfinanzierung / Betreuung in- und ausländischer Filialen + Töchter, fachliche Betreuung des Embargo-Prüftools, Beurteilung von unseriösen Finanztransaktionen (dokumentäres Auslandsgeschäft/AZV), Kommunikation m. Behörden
1 Jahr und 4 Monate, Sep. 2005 - Dez. 2006
Compliance Operations - Anti Money Laundering
Commerzbank AGAnalist im Bereich AML/CTF Investigations und Monitoring
Personal Administration
Ausbildung von Yvonne Laufer
1 Jahr, Jan. 2009 - Dez. 2009
Certified Compliance Professional
School of Finance; Frankfurt
Sprachen
Deutsch
Muttersprache
Englisch
Fließend
Latein
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